Modulistica e allegati sistema ISO 37001:2016

Modulistica

Tutti i moduli del sistema di gestione per la prevenzione della corruzione sono concepiti per registrare, tracciare, rintracciare e percepire come “connesse” le attività eseguite.

I dati e le informazioni registrati nella modulistica permettono di verificare e dare oggettiva evidenza che, quanto è previsto (ed imposto) dalle procedure, di fatto, trova riscontro nella realtà.

La modulistica del sistema è concepita in formato Word, quando le informazioni riportate sono utili a ricostruire la conformità delle operazioni registrate. Tali registrazioni risultano fondamentali ai fini dell’esibizione di documentazione “probatoria” in caso di giudizio.

Parte della modulistica è concepita, invece, in formato Excel quando essa è relativa alla rilevazione e all’elaborazione di dati inerenti ai valori del rischio (processi, soci in affari, operazioni) oppure inerenti alle prestazioni del sistema (indici di conformità, di idoneità, di adeguatezza e di efficacia).

Allegati

I documenti in formato Excel allegati al sistema permettono di definire con maggiore dettaglio rispetto alla modulistica alcuni aspetti fondamentali del sistema di gestione per la prevenzione della corruzione.

• L’esatta mappatura dei processi di business in ogni singola attività
• L’individuazione dei pericoli di corruzione presenti in ciascuna delle attività rilevate
• La misurazione del livello di rischio presente in ciascun processo di business

Altri allegati invece in formato Word, approfondiscono aspetti specifici connessi alla “gestione del fenomeno corruttivo” rilevato come:

• La rassegna aggiornata dei reati di corruzione previsti dal Codice Penale e dalla normativa internazionale
• L’apparato sanzionatorio concepito dal sistema per perseguire, nei termini previsti dai CCNL applicati, le violazioni del sistema